证券从业资格考试题

　　证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。

多项选择题

　　1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。

　　A.上市公司股东人数

　　B.红利分配方案决议确定的送股比例

　　C.股东的持股数

　　D.股东的流通股数

　　2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为__。

　　A.股票交易

　　B.债券交易

　　C.期货交易

　　D.其他金融衍生工具交易

　　E.基金交易

　　3.以下关于场外交易市场的描述，正确的是__。

　　A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动

　　B.交易活动呈现非集中性

　　C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间

　　D.采取一对一的方式进行交易

　　4.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是__。

　　A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

　　B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

　　C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

　　D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

　　5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。

　　A.电脑

　　B.财务

　　C.投资

　　D.结算

　　6.证券公司资产管理业务的种类主要有__。