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基金从业资格考试资料整理

素材 时间:2021-08-31 手机版

  基金从业资格考试要开始了,大家准备好了吗?下面小编整理了一些基金从业资格考试资料,希望对您有帮助~

  基金从业资格考试都要考哪些内容?

  基金从业资格考试教材分为上下两册,注重实用性和时效性,增加案例分析,体现理论与实践相结合,围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节,对相关知识做出系统的论述和介绍。

  1.围绕证券投资基金行业和基金管理,对相关知识作出比较系统的论述和介绍,形成一个相对比较完整的引导性框架体系。新教材包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金投资管理、基金运作管理、基金市场与销售、基金管理人的内部控制与合规管理以及基金的国际化共七篇。

  2. 增加广度,降低难度。内容涵盖了基金业各个方面的内容,全方位涵盖行业各项基础知识,增加了资产管理、另类投资、国际化等新内容。对基金投资管理部分也重点进行了改写,尽量以易懂的方式阐述投资理论,使阅读者容易掌握相关内容。

  3. 注重实用性,体现理论与实践相结合的职业知识特色。大量使用图表、案例分析等生动的表现方式,便于阅读者理解相关知识。

  4. 注意内容的时效性,在法律法规、相关数据、有关业务等方面均尽可能采用最新的内容。

  5. 在每一章增加了内容概述和知识结构图,每一节增加了学习目标和知识点的归纳,便于学习者掌握和复习。

  基金从业资格考试题型均为单选题,每科题量为100道,每题分值1分,总分100分,60分为合格线。

  科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;科目二:证券投资基金基础知识。

  2016年9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试,参加考试的人员通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格。

  单科考试时间为120分钟,考生可根据需要选择参考科目。

  温馨提示:因考试政策、内容经常调整,乐考网提供的.以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公告为准!

  基金从业资格考试分门别类知识点

  基金从业资格考试,全方位知识点总结,是各位参加考试同学们的福袋~

  年月类

  1868英国世界上第1只证券基金:海外及殖民地政府信托

  1924美国世界第1只开放式公司型基金:马萨诸塞投资信托基金

  1933美国《证券法》

  1934美国《证券交易法》

  1940美国《投资公司法》《投资顾问法》

  1957年标普指数编制

  1992.6深圳人行批准当时最大封基:天骥基金

  1992.11央总行批准的第1家投资基金:淄博基金,1亿元

  1993.8月第1只上市交易封闭式基金:淄博基金

  1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会

  1997《证券投资基金管理暂行办法》发布,此前的基金叫:老基金

  1998.3南方、国泰基金成立,发行规模20亿元的基金开元、基金国泰

  2000证监会发《开放式证券投资基金试点办法》

  2001.8证券业协会基金公会成立

  2001.9第1只开基华安创新

  2002.2《证券投资基金内控意见》出台

  2002.12首家中外合资基金公司成立:国联安基金公司

  2003.10《证券投资基金法》通过,2014.6.1实施

  2003.12我国第1只货基

  2004证券业协会证券投资基金委员会成立

  2005资产证券化试点,2007扩大试点

  2006.11第1只QDII发行:华安国际配置基金

  2007首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行

  2010短期融资券启动

  2012.6.6证券投资基金业协会成立

  2013.6修订后的《证券投资基金法》实施

  2013.9国债期货合约推出

  基金国际化趋势始于20世纪80年代

  时限类

  基金重大事项临时公告:2日内

  基金季报:季末15个工作日

  基金年报:年末90日

  基金定期报告备案:披露后第2个工作日

  证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效:3个工作日

  登记材料齐备后,基金业协会私募办结登记:20个工作日

  证监会受理基金公司变更股东、控制人:60日决定

  证监会受理基金募集申请后:6个月决定

  巨额赎回延期支付:3个工作日内公告

  基金宣传材料发布后:5个工作日备案

  召开份额持有人大会:提前30日公告

  托管人职责终止6个月内新选任

  ETF建仓期:3个月

  开基募集期:3个月

  基金合同生效后:次日公告

  公布招募书、基金合同:发售前3日

  基金申赎申请后:3个工作日管理人确认有效性

  基金验资:募集期届满后10日内

  基金不能成立返款给投资者:30日内

  基金申购:T+2确认,下日可赎回

  基金申购成功后: T+1登记办理

  基金申购成功后:T+2可赎回

  基金申购款:T+2日到基金银行账户

  基金赎回款:T+3日从基金银行账户划出

  LOF从TA转入证券登记系统后:T+2可卖出或赎回

  QDII放开申赎前至少:每周公告一次净值

  QDII份额净值:至少每周计算披露1次

  QDII涉及衍生品份额净值:每个工作日披露

  QFII额度获批后注入资金:6个月内

  QFII本金锁定期:3个月

  开基延期赎回不超:20工作日

  质押式回购:最长1年

  债券远期交易日到结算日:不超365天

  大额可转让存单最短期限:14天

  买断式回购最长期限:91天

  银行间债券市场现券交易结算日:T+0和T+1

  融资融券开户资格:18个月,50万

  连续几年没托管业务取消托管资格:3年

  证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:3年

  证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:2年

  基金董监高应有:3年以上相关工作经历

  基金经营机构客户身份资料及交易记录保存:5年

  基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存:20年

  基金销售机构客户身份资料及交易记录保存:15年

  货币基金不得投资剩余期限高于:397天的债券

  货币基金投资组合平均剩余期限不高于:180天

  基金从业资格考试各类真题汇总解析

  基金从业考试备考过程中,真题一定是必不可少的。有效率的使用真题可以让你在备考中有一种如虎添翼的感觉。所以各位考生千万不要小看真题的作用。

  1、作为基金份额持有人,代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。

  A、[5%]

  B、[8%]

  C、[10]%

  D、[15%]

  【答案】C

  解析:作为基金份额持有人,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。

  2、不收取销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

  A、[5%]

  B、[25%]

  C、[10]%

  D、[30%]

  【答案】B

  解析:不收取销售服务费的,对持有持续期长6个月于的投资人,应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。

  3、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

  A、[5%]

  B、[10]%

  C、[15%]

  D、[20%]

  【答案】B

  解析:《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。

  4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

  A、5年

  B、15年

  C、10年

  D、20年

  【答案】B

  解析:基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。

  5、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

  A、4Cs

  B、4Ps

  C、5Ps

  D、5Cs

  【答案】B

  解析:基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。

  6、净资产低于实收资本的(),或者或有负债达到净资产的()时,不得成为基金管理公司实际控制人。

  A、30%;30%

  B、60%;50%

  C、50%;50%

  D、70%;30%

  【答案】C

  解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的,批复存在以》下情形的,不得成为基金管理公司实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未3年;逾②净资产低于实收资本50的%,或者或有负债达到净资产50的%;③不能清偿到期债务。

  7、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定,并通知申请人。

  A、30日

  B、90日

  C、60日

  D、180日

  【答案】C

  解析:国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。

  8、基金管理人应在每年结束后()内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

  A、30日

  B、60日

  C、180日

  D、90日

  【答案】D

  解析:基金管理人应在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

  9、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A、30日

  B、45日

  C、60日

  D、90日

  【答案】A

  解析:管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  0、基金管理人应当在每一个季度结束之日起()工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

  A、30个

  B、15个

  C、60个

  D、90个

  【答案】B

  解析:基金管理人应当在每一个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将每季度报告登载在报刊和网站上。

  11、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的(),为巨额赎回。

  A、[3%]

  B、[5%]

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