证券监管工作会议简报

　　证券监管工作会议简报【一】

　　2017年4月27日，山东证监局召开2017年辖区证券期货机构监管工作会议，回顾总结2016年辖区证券期货监管工作，通报证券期货行业存在的问题和不足，明确今年监管的工作重点。陈家琰局长作了主题为“坚持稳中求进，切实防控风险，深化依法全面从严监管，推动辖区资本市场长期稳定健康发展”的讲话。辖区1家证券公司、3家期货公司、2家投资咨询公司、140余家分支机构主要负责人参加会议。

　　会议指出，去年辖区行业总体实现了“稳中有进”、“稳中向好”的发展态势，当前要正视服务实体经济的能力不足、合规风控水平不高、履行勤勉尽责义务不够等问题。结合证监会提出的“六稳六进”工作思路，2017年辖区机构期货监管的总体思路是：牢牢把握稳中求进工作总基调，坚持依法全面从严监管理，把防控金融风险放在更加重要的位置，促进辖区机构全面提升合规风控水平和服务实体经济能力。

　　2017年行业监管要重点做好五项工作：一是强化风险风控，提高监管敏锐性;二是加强合规监管，提高监管能动性;三是加强现场检查，提高监管威慑力;四是加强信息安全监管，提高技术保障能力;五是强化投资咨询监管，整治黑嘴黑哨现象。

　　会议最后强调，各机构要明确主体责任，紧密围绕实体经济、牢牢坚守自身主业、严格执行投资者适当性制度、坚守合规风控底线、自觉履行社会责任。

　　证券监管工作会议简报【二】

　　据上海证监局4月12日消息，4月10日，上海证监局召开辖区证券经营机构监管工作会议。局党委书记、局长严伯进作主题讲话。辖区25家证券公司、700余家证券分支机构主要负责同志参加会议。

　　会议总结了上海证券行业稳中有进的发展情况，通报了排摸发现的市场、行业、机构的风险隐患和问题，提出了2017年工作要求。总体思路是：坚持依法全面从严监管理念，将防控风险放在更加重要的位置，守底线、强内控、精主业、促发展，努力打造“风险防控的安全区，内控合规的示范园，主业精良的标志杆，改革发展的排头兵”，以市场稳定运行和行业稳健发展。

　　会议就完善风险监测处置、加强合规管控和客户管理、提高中介执业质量、服务供给侧改革和精准扶贫等工作作了具体部署。