交易所黄金交割管理办法参考

交易所黄金交割管理办法参考范文

　　第一章 总 则

　　第一条 为了规范XX交易所(以下简称交易所)的交割管理工作，维护交易所和会员的合法权益，确保交割仓储系统安全、顺利、及时运行，根据《XX交易所交易规则》，制订本办法。

　　第二条 本办法适用于交易所成交合同的履约。

　　第三条 本办法所称交割是指交易双方为履行合同契约，根据交易所的规则进行的银货授受行为。

　　第二章 交割原则

　　第四条 交易所实行"择库存入"、"择库取货"的交割原则。交易双方可自行选择交易所指定仓库存入或提取黄金。其中金条暂在上海存入或提取。

　　第五条 交易所交易的黄金为经交易所认证的可提供标准金锭、金条企业生产的符合交易所金锭、金条质量标准的黄金，及伦敦黄金市场协会(LBMA)认定的合格金锭供货商/精炼厂生产的符合交易所金锭质量标准的黄金。

　　第六条 交易所初期交易品种为标准重量1千克、成色不低于Au99.99的金锭及标准重量3千克、成色不低于Au99.95的金锭，标准重量50克、成色为Au99.99及标准重量100克、成色为Au99.99金条。

　　第七条 参与交易前，买方会员(自营或代理)需交纳买入黄金全额资金，卖方会员(自营或代理)需将卖出黄金全部存入指定仓库。

　　第八条 交易所认证的可提供标准金锭企业应填写《XX交易所会员单位指定存货人员登记表》留交易所备案，明确存货人身份，并及时通知变更状况。

　　第九条 买卖双方成交当日交易所收市后，由交易所为买卖双方进行货权转移，买方的黄金货权计入其买入账户。交割只针对会员净买卖量。提货量为3千克的整数倍，最小提货量为6 千克。

　　第十条 会员库存以每日交易所出具的"会员库存结算单"为准。如有异议须在第二个工作日开市前30分钟内以书面形式向交易所交割储运部提出，逾期未提的视为确认。

　　第十一条 卖方会员(自营或代理)交割时，对于卖方会员(自营或代理)在多个指定仓库里存有的黄金，先扣除库存量最小的，余量再依次扣除。卖方会员(自营或代理)存入的黄金如果没有用于交易，则只能在原存入指定仓库自提。自提指会员提取其自行存入仓库的黄金。由于指定仓库黄金的储存不以会员单位对应摆放。若自提出库的黄金与原存入黄金产生的重量溢短差，通过二次清算解决。

　　第十二条 买方会员(自营或代理)成交当日，交易所交易结束30分钟后即可在交易端填写黄金提货申请单，亦可根据需要择期填写黄金提货申请单或次日后进行卖出交易。择期填写黄金提货申请单时间为交易所工作时间任一时间段(交易所交易结束30分钟内暂停)。

　　第十三条 会员到指定仓库提取黄金时间为填写黄金提货申请单日后3个工作日内(边远地区为填写黄金提货申请单日后5个工作日内)，有效提取期限为填写黄金申请单日后第五个工作日止。

　　第十四条 在同一仓库申请提货先提取会员已存入本指定仓库的黄金即自提，余量在本指定仓库提取为交提。交提是指会员提取其买入账户的黄金。

　　第十五条 买方会员(自营或代理)提取黄金在会员交易端申请时，选择提货指定仓库输入提货密码(自行设定10位以内)，并在会员端打印黄金提货单，至选择指定仓库提取黄金时，须提交下列证件及凭证：黄金出库申请单、黄金提货单(或传真件)、IC卡、提取黄金人有效身份证件，并输入IC卡密码、提货密码，系统识别无误后由指定仓库发货。黄金出库申请单只作为记帐凭证使用。

　　第十六条 黄金申请提货单可撤单，申请交提当日撤单的不收运保费，申请交提次日起撤单的收运保费，若买方会员(自营或代理)申请提取黄金后未在交易所规定的有效提取期限内提取黄金，系统将自动撤消本笔提取黄金申请，并收运保费。

　　第十七条 卖方会员(自营或代理)存货时，应提前一个工作日通知指定仓库相关存货信息，尤其是对于由于不可预料原因导致在途黄金不能在指定仓库当日工作时间内存入，应及时与交易所及指定仓库取得联系，确定解决办法，保证黄金安全。

　　第十八条 交易所授权指定仓库办理与会员间的黄金存入提取手续。

　　第三章 入库管理

　　第十九条 入库是指卖方会员(自营或代理)将黄金存入交易所指定仓库。入库手续必须由交易所认证的可提供标准金锭企业已备案的指定存货人员参加办理。

　　第二十条 卖方会员(自营或代理)提前一个工作日通知交易所指定仓库，并将存入黄金的质量证明书及装箱单传真至交易所。入库时应向指定仓库提交黄金入库申请单、IC卡、指定已备案存货人有效身份证件、送交黄金的质量证明书及装箱单。黄金入库申请单仅作为记帐凭证使用。

　　第二十一条 指定仓库办理黄金入库手续，会员向指定仓库交纳本批黄金的入库费，入库手续完成后，指定仓库在入库申请单第二联加盖黄金收讫章作为存货会员回单。

　　第二十二条 指定仓库将有该批黄金的`块号、纯重、成色等信息输入指定仓库管理系统。系统自动生成黄金入库单，同时通过网络将入库黄金数据传送至会员端，作为会员入市交易的库存。会员可在客户端实时查询当前库存状况。

　　第二十三条 黄金提取出库后，如需重新入库参与交易时，应送至交易所认证的可提供标准金锭企业进行重铸。

　　第四章 出库管理

　　第二十四条 出库是指买卖方到指定仓库提取其具有货权的黄金。

　　第二十五条 买方会员(自营或代理)提取黄金时，首先通过会员端的交易系统填写黄金提取申请单，输入交易所要求信息，系统将自动生成黄金提货单，会员打印。

　　第二十六条 会员(自营或代理)持XX交易所黄金出库申请单、黄金提货单(或传真件)、IC卡、提货人有效身份证件至指定仓库提货，指定仓库核验提货会员IC卡、有效身份证件，无误后，在指定仓库管理系统中录入提货单号，由会员(自营或代理)录入提货密码，系统校验成功，指定仓库即可按提货单所列内容办理发货手续。

　　第二十七条 黄金出库时，在指定仓库管理系统中根据块号明细逐块录入出库黄金块号，系统自动判断库存状况，核实无误后打印黄金出库单(一式两联)及块号明细。提货方交纳出库费，指定仓库在黄金出库申请单第二联加盖黄金付讫章后与块号明细一同交会员完成出库手续。